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2023年5月16，CNIL發(fā)布了一份人工智能行動計劃，內容分為四個方面：

1. 了解人工智能系統(tǒng)的運作及其對個人的影響；

2. 支持和監(jiān)管尊重隱私的人工智能的發(fā)展；

3. 整合和支持法國和歐洲生態(tài)系統(tǒng)中的創(chuàng)新者；

4. 審計和監(jiān)控人工智能系統(tǒng)，保護個人。

考慮到保護個人數(shù)據(jù)是設計和使用生成式人工智能、大型語言模型和相關應用（尤其是聊天機器人）工具的一個重大問題，CNIL發(fā)布了旨在規(guī)范生成式人工智能開發(fā)等方面的行動計劃。該計劃是基于CNIL多年來對人工智能所涉及的數(shù)據(jù)保護和個人自由問題的相關研究。自2017年發(fā)布有關算法和人工智能的倫理問題的報告以來，CNIL已經(jīng)多次就新技術所帶來的問題發(fā)表聲明。

近幾個月以來，生成式人工智能在文本和會話領域迅速發(fā)展，大型語言模型（Large Language Models or LLMs），如GPT-3、BLOOM或Megatron NLG以及派生的聊天機器人（ChatGPT或Bard）相繼出現(xiàn)。此外，它還在圖像（Dall-E、Midjourney、Stable Diffusion等）和語音（Vall-E）領域得到了廣泛應用。

這些基礎模型（Foundation models）及基于此建立的技術組件已經(jīng)在各個領域有了許多應用案例。然而，對于它們的運作、可能性和局限性以及圍繞它們的開發(fā)和使用的法律、倫理和技術問題仍然存在廣泛的爭議。

因此，考慮到保護個人數(shù)據(jù)對于設計和使用這些工具的重大意義，CNIL公布了旨在規(guī)范生成式人工智能開發(fā)等方面的行動計劃。

什么是生成式人工智能？

生成式人工智能是一種能夠根據(jù)用戶的指令創(chuàng)建文本、圖像或其他內容（如音樂、視頻、聲音等）的系統(tǒng)。這些系統(tǒng)可以利用訓練數(shù)據(jù)生成新的內容。由于使用了大量數(shù)據(jù)進行訓練，因此它們的表現(xiàn)已經(jīng)接近于人類的創(chuàng)作能力。然而，為了獲得預期的結果，這些系統(tǒng)需要用戶明確指定他們的需求。因此，圍繞用戶請求的設計方面也出現(xiàn)了真正的專業(yè)技能（prompt engineering）。

例如，下面這張名為“太空歌劇院”的圖片就是由用戶Jason M. Allen基于文字說明（包括舞臺裝置、長袍、藝術靈感等）在Midjourney工具上生成的。

版權歸屬：Jason M. Allen（2022）

四個方面的行動計劃

多年來，CNIL一直在開展工作，以預見和應對人工智能及其不同形式（分類、預測、內容生成等）和不同用途所帶來的挑戰(zhàn)。

面對涉及保護自由、加速人工智能和與生成式人工智能有關的現(xiàn)狀，智能技術監(jiān)管是CNIL行動的主要方向。CNIL的工作圍繞著四個目標來展開:

1.了解AI系統(tǒng)的運作方式及其對個人的影響；

2.允許和規(guī)范尊重個人數(shù)據(jù)的AI的發(fā)展；

3.集成和支持法國和歐洲AI生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新者；

4.審計和監(jiān)控AI系統(tǒng)，并保護個人。

01?了解AI系統(tǒng)的運作方式及其對個人的影響

用于設計和運行AI工具的創(chuàng)新技術提出了有關數(shù)據(jù)保護的新問題，尤其包括：

• 這些工具所需數(shù)據(jù)處理的誠信和透明度；
• 公開訪問網(wǎng)絡數(shù)據(jù)的保護，以防止數(shù)據(jù)采集或“爬取”用于此類工具的情況；
• 用戶在使用這些工具時傳輸?shù)臄?shù)據(jù)的保護，從通過接口進行的收集到潛在重新使用，以及由機器學習算法處理的數(shù)據(jù)；
• 對個人數(shù)據(jù)權利的影響，無論是對于為建立模型而收集的數(shù)據(jù)還是對于作為生成式人工智能產(chǎn)生的內容提供的數(shù)據(jù)等；
• 防止可能發(fā)生的偏見和歧視；
• 這些工具的未知安全挑戰(zhàn)。

這些方面將成為智能技術服務和CNIL數(shù)字創(chuàng)新實驗室（LINC）的優(yōu)先工作方向之一。

LINC的文件

為了突出生成式人工智能所面臨的某些特定挑戰(zhàn)，CNIL數(shù)字創(chuàng)新實驗室（LINC）發(fā)布了一份專門介紹生成式人工智能的文件。該文件包括四個部分，具體如下：

• 詳細介紹最近聊天機器人的技術功能，并強調數(shù)據(jù)在構建底層基礎模型中的核心作用；
• 闡述了創(chuàng)建這些模型所提出的各種法律問題，包括知識產(chǎn)權和數(shù)據(jù)保護等；
• 清晰闡明了生成式人工智能在信息可靠性、惡意使用以及檢測并警告公眾有關生成內容存在的意義倫理挑戰(zhàn)；
• 通過不同的實驗說明了這些工具可能帶來的積極或消極用途。

這份文件補充了CNIL網(wǎng)站上為專業(yè)人士和大眾提供的資源。

02?允許和規(guī)范尊重個人數(shù)據(jù)的AI的發(fā)展

許多機構向法國國家信息與自由委員會（CNIL）表達了對將《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）應用于人工智能，特別是生成式人工智能訓練的不確定性。

為了協(xié)助人工智能領域的各方并為歐盟“AI條例”（正在歐盟討論中）的實施做好準備，CNIL已經(jīng)展開以下工作：

• 2022年在cnil.fr上發(fā)布了關于人工智能的初步資料，其中包括有關人工智能的基本原則的教育內容和指南，以協(xié)助專業(yè)人士達成符合規(guī)定的目標；
• 2022年還發(fā)布了一份有關使用“增強”視頻監(jiān)控（使用公共空間圖像的AI技術）的立場。

CNIL將繼續(xù)進行學術研究，并即將發(fā)布多個文件。因此：

CNIL將很快提交一份關于共享和重復使用數(shù)據(jù)適用規(guī)則的指南的公開咨詢。這些工作將特別涉及到在互聯(lián)網(wǎng)上自由獲取數(shù)據(jù)并用于多種AI模型的問題。該指南因此將針對用于設計生成式AI系統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理的一部分。

CNIL還將繼續(xù)研究人工智能系統(tǒng)的設計和機器學習數(shù)據(jù)庫的建立。這些研究將自2023年夏天開始，在已經(jīng)與多個利益相關者進行協(xié)商后，形成幾個文件，并提出具體建議，特別是在ChatGPT等AI系統(tǒng)的設計方面。

未來，CNIL還將逐步討論以下主題：

• 使用科學研究制度建立和重復使用訓練數(shù)據(jù)庫；
• 將最終原則應用于通用AI和基礎模型，例如大語言模型；
• 明確構成數(shù)據(jù)庫的實體之間的責任共擔，那些從這些數(shù)據(jù)中開發(fā)模型的人和那些使用這些模型的人之間的責任共擔；
• 在考慮到精確性和數(shù)據(jù)的最小化原則的情況下，適用于訓練數(shù)據(jù)選擇的規(guī)則和最佳實踐；
• 管理人員權利，特別是訪問、更正和反對權利的規(guī)則；
• 適用于保留期限的規(guī)則，特別是對于最復雜的訓練庫和模型的規(guī)則；
• 最后，CNIL認識到人工智能系統(tǒng)引起的問題不僅止于其設計，還繼續(xù)就機器學習模型的使用和共享、預防和糾正偏見和歧視，以及AI系統(tǒng)的認證等倫理問題進行思考。

03?“聯(lián)合并協(xié)助法國和歐洲AI生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新者”

CNIL的AI監(jiān)管旨在推動并幫助那些在法國和歐洲價值觀保護框架下發(fā)展壯大的創(chuàng)新者。這個已經(jīng)啟動的協(xié)助工作采取了三種形式：

• CNIL自兩年前開始推出了一個“沙盒”計劃，以協(xié)助創(chuàng)新項目和創(chuàng)新者，其中就包括基于AI的項目。2021年針對健康領域的“沙盒”（共12個項目），2022年針對教育領域的“沙盒”（共10個項目）提供了專業(yè)建議，為這些領域內的AI創(chuàng)新者提供適當?shù)闹笇АNIL將很快開放2023年的新一輪“沙盒”項目申請，重點關注公共領域中人工智能的應用；
• CNIL啟動了一個特定的協(xié)助計劃，以協(xié)助“增強”視頻監(jiān)控供應商參與法律規(guī)定的2024年奧運會和殘奧會實驗計劃；
• 最后，CNIL在2023年開放了一個新的“強化協(xié)助”計劃，以協(xié)助創(chuàng)新企業(yè)符合GDPR規(guī)定。該計劃的首批得主是AI領域內的創(chuàng)新企業(yè)。

總而言之，CNIL希望與研究團隊、研發(fā)中心和法國開發(fā)或希望開發(fā)AI系統(tǒng)的企業(yè)展開充分的對話，以確保符合個人數(shù)據(jù)保護規(guī)則。這些研究團隊和企業(yè)可以通過ia@cnil.fr與CNIL聯(lián)系。

04?審計和監(jiān)控AI系統(tǒng)并保護個人

為了在尊重個人權利和自由的前提下開發(fā)人工智能系統(tǒng)的框架，必須在下游進行監(jiān)控，確保CNIL的合規(guī)性。因此，CNIL至關重要的是開發(fā)一種工具，既能夠事先受理AI系統(tǒng)的審計，也能夠事后受理。

2023年，CNIL的監(jiān)督行動將主要關注以下方面：

• 公共和私營機構遵守于2022年發(fā)布的“增強”視頻監(jiān)控使用立場；例如，針對社會保險欺詐的打擊之類的AI技術的使用，考慮到使用此類算法所涉及的問題；
• 處理向CNIL提交的投訴。盡管培訓和使用生成AI的法律框架需要得到澄清，CNIL將致力于處理已經(jīng)提交的投訴。特別地，CNIL已收到針對OpenAI公司管理的ChatGPT服務的多項投訴，并已啟動了一項監(jiān)管程序。同時，在歐洲數(shù)據(jù)保護委員會（EDPB）內設立了一個專門的工作組，以確保歐洲當局的協(xié)調行動，并對OpenAI工具實施的數(shù)據(jù)處理進行協(xié)調分析。

CNIL將特別關注個人處理數(shù)據(jù)的行為者是否已經(jīng)：

• 進行了數(shù)據(jù)保護影響評估（DPIA），以記錄風險并采取減少其風險的措施；
• 采取了向個人提供信息的措施；
• 預見了適合這個特定背景的個人權利行使措施。

通過這項關鍵的協(xié)作工作，CNIL希望制定明確的規(guī)則，保護歐洲公民的個人數(shù)據(jù)，以促進尊重隱私的AI系統(tǒng)的發(fā)展。

來源：數(shù)據(jù)信任與治理