金融機構信息科技非現場監管報表填報的6個好用技巧
責編：gltian ｜2021-10-28 10:49:432020年底中國銀保監會發布的《銀行業保險業信息科技非現場監管報表》（2020版）（以下簡稱非現場監管報表），是作為中國銀行保險監督管理委員會信息科技監管體系的重要組成部分，旨在全面收集和監測銀行保險機構信息化建設情況及信息科技風險狀況，是銀行業保險業信息科技風險識別、評估的重要基礎。
盛邦安全基于對金融行業的深刻理解以及自身產品技術積累，推出了金融機構信息科技非現場監管報表填報系統（RayPORT），助力提升金融客戶信息科技非現場監管報表填報的信息化、標準化、自動化程度，提升報送質量，滿足合規要求。今天我們主要針對行業內填報場景可能出現的部分問題，推薦RayPORT的幾個隱藏技能，以便大家更好地完成非現場監管報表填報工作。
報送格式不一致，手工錄入隱患多？
某股份制銀行客戶：“我行目前的報表管理系統可以導出非現場監管季報TQ1（季報的第一張報表）需要的填報數據，但是和監管的報送終端要求格式不同，還是需要手工錄入到上報終端，很容易出現錯報、漏報，這個問題能解決嗎？”
RayPORT系統支持數據加載功能，可識別標準格式的數據收集文檔，一鍵加載到系統中對應的待填報報表，再導出監管報送終端支持的XML格式文件，直接上傳到報送終端即可，過程中無需人工錄入任何信息，同一數據也無需重復錄入。
數據填報部門多，任務下發難指定？
某城商行客戶：“同一張監管報送報表的填報，需要多部門共同完成數據收集和填寫，如何按部門進行對應的任務分配？同部門填報任務是否支持部門內填報人員的指派？”
RayPORT報表基于行業常用的部門分工，以報表中的“段”為單位進行了填報任務劃分，可以分別把不同的“段”在線分配給對應部門進行填報；每一個“段”的填報任務本身支持任務指派功能，收到填報任務的填報人可以在部門間或內指派相關人完成；所有的填報任務通過工作流流轉且可跟蹤和審計。
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數據無法再次修改，流程審批難以同步？
某農商行客戶：“數據加載后，如果需要增加業務部門確認的流程，能否支持數據修改以及增加相關領導的審批功能？”
通過RayPORT流程模塊可進行流程管控并按實際需求調整，且全流程留痕，記錄流程從發起、填報到審批、修改等處理的全過程信息。
歷史數據不可查，重要指標難對比？
某城商行客戶：“監管報送的歷史報送能否查看，是否支持往期數值比對，重要填報指標能否做數據分析或趨勢態勢展示？”
RayPORT系統支持歷年歷次信息科技非現場監管報表報送檢索查詢；可對填報項進行邏輯驗證和環比驗證，對歷史數據進行分析，及時發現異常填報數據。
信息科技非現場監管報表填報信息化工作的一個優勢是對歷史數據的保存和處理；對于數值型的關鍵填報項可以做趨勢、態勢分析和展示；具體展示方式可以根據機構具體需求進行定制，也支持導出到機構自己的數據分析平臺進行處理。
重要系統及流程變動，能否支持新增或修改操作？
某區域城商行客戶：“由于重要系統會有變化，這里能否支持重要系統的新增或修改等操作？流程變動時，審批流程如何處理？”
RayPORT系統支持重要系統的新增和編輯等操作，方便日常維護和操作。
目前，RayPORT系統是基于銀行業金融機構典型的三道防線組織架構設計的流程管控模式。如果涉及流程的變更，可根據客戶流程進行優化或定制；系統目前也在持續優化流程引擎。
角色管理不同，權限如何分配？
某股份制銀行客戶：“不同業務部門或者業務條線的填報數據有不同的保密相關要求，系統的權限分配如何控制？”
RayPORT系統基于角色的訪問控制機制，不同角色有不同的訪問權限，不同部門或者業務條線只能查詢和修改自己負責填報的相關數據，只有監管報送發起部門才能夠查詢和修改全局數據。
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